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我是一名教师,目前准备报考证券投资顾问考试或者是证券经纪人考试,请问大神这两个考试究竟有什么区别啊?

时间 2025-09-04 23:31:42 提问 来自 宁夏银川市 的网友 分类 AI文字 浏览 22 热度 0
证券投资顾问与证券经纪人在身份关系、注册要求及服务内容上有明显区别:(1)、身份关系。证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人,不属于证券公司员工;投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中,取得证券投资咨询执业资格、提供投资顾问服务的人员。(2)、注册要求。证券经纪人通过证券从业资格考试,可进行注册登记;投资顾问必须通过投资分析的专项考试,具有本科以上学历,并至少有两年证券从业经验。(3)、服务内容。证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息;投资顾问要了解客户需求,评估客户风险承受能力,提供有针对性的顾问建议服务。另外,证券经纪人拓展服务范围,从事投资顾问业务,应当转变身份,成为证券公司或者证券投资咨询机构的员工,通过所在机构注册取得证券投资咨询执业资格。

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